第一章 证券行业相关概述
第一节 证券定义与特征
一、证券的定义
二、证券的特征
第二节 证券的分类与功能
一、证券的分类
二、证券的功能
第三节 证券市场的定义与特征
一、证券市场的定义
二、证券市场的特征
第四节 证券市场的结构与功能
一、证券市场的结构
二、证券市场的基本功能
第五节 政府在证券市场的定位
一、证券市场功能与政府监管目的
二、政府在证券市场定位的历史回顾
三、政府在证券市场的定位
第二章 国际证券市场的发展分析
第一节 国外证券行业信用体系的主要特点分析
一、建立信用的基础是完善的行业监管制度
二、建立信用的关键是强有力的监管
三、建立信用的根本是证券公司的合规及从业人员的自我约束
四、建立信用的有效途径是行业诚信信息系统建设
第二节 美国证券市场分析
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一、美国证券市场的特点
二、美国证券市场的监管机构和适用的法律制度
三、美国证券市场的构成及特点
四、转型中的美国证券交易体系
第三节 我国证券市场与美国证券市场的比较分析
一、我国证券市场与美国证券市场的比较
二、中美证券公司的资本配置结构比较分析
三、中美证券公司股权结构比较
四、中美证券公司激励机制的比较
第四节 日本证券市场分析
一、日本证券市场发展特点及变化因素分析
二、日本证券市场结构的变化
三、日本汇率变动对证券市场影响
第五节 澳大利亚证券市场监管及其启示
一、西方证券监管体系的主要类型
二、澳大利亚证券交易所证券市场监管
三、关于我国证券市场监管的思考
第六节 捷克证券市场中的“地道行为”及其启示
一、捷克“地道行为”的产生背景和表现
二、捷克“地道行为”的成因分析
三、对我国股市发展的启示
第七节 德国证券业发展的启示
第八节 欧美证券交易所并购走势及其影响
一、并购风行的深层次原因
二、并购走势及四大影响
三、主要目标是争夺中国等新兴市场企业
第九节 海外证券公司参与金融期货模式的借鉴
一、海外证券公司参与金融期货情况简介
二、海外期货业的比较、启示与借鉴
第三章 中国证券市场发展的综合分析
第一节 2006年中国证券市场运行状况分析
一、2006年中国股票市场运行状况
二、2006年中国债券市场运行状况
三、2006年中国期货市场运行状况
四、2006年中国基金市场运行状况
第二节 中国证券业股改分析
一、股改催生证券市场新格局
二、股改为证券公司战略转型提供契机
三、股权分置改革之后的证券市场格局和重点问题
第三节 2006年证券市场发展回顾
一、2006年证券大事记
二、2006年上市新股回顾
三、2006年热点板块回顾
四、2006年证券市场资金供需分析
五、2006年证券市场总筹资近5600亿元
七、2006年沪市证券成交金额突破九万亿
2007 China Securities Market Research and Investment Analysis Report
第四节 金融开放形势下中国证券业的机遇与挑战
一、金融开放的稳步扩大为中国证券业带来了发展的新机遇
二、金融开放形势下中国证券业面临的风险与挑战
三、中国证券业适应金融开放形势的应对策略
第五节 我国证券市场的制度缺陷及其改进
一、我国证券市场的制度缺陷
二、对我国证券市场制度缺陷的改进建议
第六节 我国证券市场的制度效率分析
一、我国证券市场制度形成的特殊背景
二、我国证券市场的制度缺陷导致市场低效率
三、不断推进我国证券市场的制度创新
第七节 我国证券市场发展权证产品的现实意义
一、发展权证产品可行性分析
二、权证对投资者的意义
三、权证对发行者的意义
四、权证对完善证券市场功能的意义
五、权证对解决股权分置的意义
第八节 我国证券市场传导货币政策机制、途径及存在问题
一、证券市场传导货币政策的机制或途径
二、我国证券市场在传导货币政策中存在的问题
三、逐步完善证券市场的货币政策传导功能
第九节 我国证券业的创新与发展
一、业务创新
二、产品创新
三、融资创新
四、公司治理创新
五、组织创新
第十节 有效市场理论与我国证券市场的有效性分析
一、有效市场理论的内涵与意义
二、证券市场效率与市场有效性的异同
三、市场有效性的检验方法和我国证券市场的有效性
四、我国证券市场达到弱式有效的改进措施
第四章 我国证券市场监管分析
第一节 中国证券监管体制的变迁与变革
一、中国证券监管体制的变迁
二、对现行证券监管体制的评价
三、中国证券监管体制的改革取向
第二节 中国证券市场自律监管机制分析
一、政府监管需要以市场化思路补充
二、加强中介机构的作用，解决信息不对称问题
三、强化交易所的监管
第三节 我国证券监管现状及改进措施分析
一、我国证券监管现状及存在的问题
二、我国证券监管问题的原因分析
三、提高我国证券监管效率的措施
第四节 证券监管的研究与选择分析
一、横向监管
2007年中國證券市場研究及投資分析報告
二、纵向监管
第五节 中国证券市场政府监管的五大悖论
一、市场功能定位悖论
二、政府监管介入悖论
三、政府监管目标悖论
四、政府监管职能悖论
五、政府监管理念悖论
第六节 中国证券市场监管问题分析
一、中国证券市场监管体制的产生及其发展
二、中国证券发行市场监管特点及问题
三、中国证券交易市场监管特点及问题
四、中国证券服务市场监管特点及问题
第七节 中国证券市场监管能力和效率分析
一、对中国证券市场监管能力和监管效率的基本评价
二、影响中国证券市场监管能力和监管效率的因素分析
第八节 我国证券市场监管及风险控制分析
一、我国证券市场监管与风险控制存在的问题
二、证券市场监管中的异化现象及信息披露监管问题的原因
第九节 证券市场风险监管发展取向分析
一、证券市场风险的外部性
二、证券监管的局限性分析
三、证券市场风险监管的发展方向
第十节 证券监管有效行使的路径选择
一、监管权有效行使的制约因素
二、监管权有效行使的理论与实践依据
三、监管权有效行使的评价标准及路径选择
第五章 我国证券市场国际化问题分析
第一节 我国证券市场国际化的理论依据
第二节 证券公司国际化的几个阶段
第三节 中国证券市场的国际化分析
一、我国证券市场的国际化是大势所趋
二、我国证券市场国际化的表现
三、我国证券市场国际化的障碍
四、我国证券市场国际化的发展战略
第四节 中国证券市场国际化的矛盾
一、经济增长方式与证券市场国际化的矛盾
二、金融体制改革滞后与证券市场国际化的矛盾
三、证券市场发展不成熟与证券市场国际化的矛盾
第五节 中国证券公司国际化战略及模式
一、证券公司国际化的基本战略与比较
二、证券公司国际化的基本操作模式与比较
三、我国证券公司国际化的适用战略
四、我国证券公司“先引后出”国际化战略的支撑条件
第六节 证券服务业国际化路径选择及风险防范
一、证券服务业开放模式选择
二、证券服务业开放时序选择
三、证券市场国际化的路径选择
2007 nián zhōngguó zhèngquàn shìchǎng yánjiū jí tóuzī fēnxī bàogào
四、证券服务业国际化的风险防范
第六章 我国证券市场开放分析
第一节 证券服务业对外开放承诺进展
第二节 国家金融安全和证券市场开放
一、国家金融安全是开放证券市场首先需要考虑的问题
二、证券市场开放加剧中国金融业的脆弱性
三、中国证券市场开放面临金融风险是多方面、多层次的
四、中国证券市场开放金融安全政策
第三节 证券业对外开放的进展和建议
一、我国证券服务业对外开放的进展与评价
二、推动我国证券服务业对外开放的政策建议
第四节 中国证券市场开放风险与后果
一、证券服务业的开放与证券市场的全面开放是有重大区别的
二、中国证券市场开放已经超越了“入世”承诺的范围
三、证券服务业的开放和投资性开放对中国经济的影响迥然不同
四、世界各国对证券市场开放都非常慎重
五、超越入世承诺开放中国证券市场的风险与后果
第五节 我国证券市场的开放及当前选择
一、我国证券市场开放面临的问题
二、新兴市场开放的经验
三、我国证券市场开放的当前选择
四、对实施三种制度的思考和建议
第七章 我国证券行业关联市场分析
第一节 我国二板市场发展分析
一、二板市场设立的必要性及时机选择
二、中国二板市场对主板市场影响的分析
三、建立二板市场是中国资本市场发展史上的革命性变革
四、二板市场存在的风险
五、二板市场与主板市场的差异及互动分析
六、中国二板市场的结构设计与流动性管理
七、我国二板市场的交易制度选择
第二节 我国证券界关于二板市场问题讨论综述
一、二板市场与科技创新
二、二板市场与主板市场
三、二板市场的运作机制
第三节 国内外证券经纪业务的发展与创新
一、我国券商的证券经纪业务创新情况
二、国际大型投资银行经纪业务的发展情况
三、进一步推进我国券商的证券经纪业务创新
第四节 推行证券投资经纪人制的一些思路
一、海外证券经纪人制度概览
二、我国证券经纪人制度的建立和发展方向
第五节 我国网络证券业的发展分析
一、网上交易的含义及特征
二、网上证券交易的收益与成本分析
三、网上证券交易的现状
四、网上证券交易迅速增长的动因
2007年の中国証券市場調査と投資分析レポート
五、我国网上交易的模式选择与潜在问题
六、网上证券交易趋势分析
第八章 中国证券市场影响因素分析
第一节 QFII制度对中国证券市场的影响
一、中国推行QFII制度的特点
二、中国推行QFII制度的问题与负面效应
三、几点建议
第二节 国资管理改革对我国证券市场影响
一、国资新政将进一步完善上市公司法人治理结构
二、国资分级产权新体制助推上市公司重组
三、国有股“产权”确立将从根本上解决国有股流通问题
第三节 人民币升值对证券市场影响
第四节 外资购并对证券市场的挑战与影响
一、从政策面主动迎接外资购并带来的挑战
二、外资购并对市场的影响具有深远性和渗透性
三、外资购并对我国证券市场的影响具有双重性
四、外资购并概念已在我国股市中频频出现
第五节 入世对我国证券公司发展的影响
第九章 建立多层次证券市场交易费用的分析
第一节 我国金融体系中交易费用的概况分析
一、对我国现阶段金融体系的理解
二、非正规金融市场中的交易费用
三、高额交易费用的成因
第二节 我国证券市场中的交易费用问题分析
一、证券市场融资者的交易费用
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