第1节 治理现状分析335～
第2节 个案分析346～
第2章 中国证券公司治理评价研究351～
第1节 证券公司治理评价的动因351～
第2节 证券公司治理评价体系的构建354～
1．公司治理制度分析354～
2．公司治理评价体系的构建358～
第3节 证券公司治理评价的实施363～
1．评价过程分析363～
2．评价结果分析371～
第3章 中国证券公司治理的相关政策研究376～
第1节 关于中国证券公司治理结的相关法律法规研究376～
第2节 公司治理与股东会制度383～
第3节 公司治理与董事会、监事会监督机构制度386～
第4节 公司治理与激励约束机制390～
第5节 公司治理与外部监管393～
第6节 公司治理与行业协会自律397～
第7节 公司治理对策及其相关建议400～
第5篇 并购篇408～
Chinese securities companies Development Report (2007)
第1章 中国证券公司并购的现状及其特点分析408～
第1节 中国证券公司并购的现状分析408～
第2节 中国证券公司并购的特点分析430～
第2章 国外证券公司并购的现状及其特点分析436～
第1节 国外证券公司并购的现状分析436～
第2节 国外证券公司并购的特点分析440～
第3章 中国证券公司并购的治理因素研究445～
第1节 中国证券公司并购的外部治理因素研究445～
1．政策环境的影响分析445～
2．政府行为的影响分析448～
3．市场环境的影响分析452～
第2节 中国证券公司并购的内部治理因素研究456～
1．股权与权东因素分析456～
中國證券公司發展研究報告（2007）
2．管理层因素分析485～
3．员工因素分析509～
4．组织因素分析514～
5．并购文化因素分析518～
第6篇 风险篇526～
第1章 中国证券公司风险控制体系设计研究526～
第1节 中国证券公司风险控制体系的内容
第2节 中国证券公司风险控制设计的战略研究527～
第3节 中国证券公司风险控制体系的设计方法研究530～
第2章 国外证券公司风险控制体系研究535～
第1节 国外证券公司风险控制的理念
第2节 国外证券公司风险控制的组织结构
第3节 国外证券公司风险控制的手段537～
zhōngguó zhèngquàn gōngsī fāzhǎn yán jiù bàogào (2007)
第4节 国外证券公司的资金管理540～
第5节 个案研究543～
第3章 中国证券公司业务风险控制研究546～
第1节 证券经纪业务风险控制研究546～
1．证券经纪业务的主要风险分析546～
2．证券经纪业务风险控制策略研究556～
第2节 证券承销业务风险控制研究562～
1．证券承销的主要风险分析562～
2．证券承销风险控制策略研究567～
中国の証券会社の開発報告書（2007年）
第3节 证券投资业务风险控制研究570～
1．投资业务的主要风险分析570～
2．投资业务的风险控制策略研究573～
第4章 中国证券公司风险预警机制研究576～
第1节 证券公司风险预警方法研究576～
第2节 中国证券公司风险预警指标体系研究580～
第3节 中国证券公司风险预警存在的问题及改进措施研究584～
第4节 证券公司风险处置模式研究 587～
第5节 中智.林.证券公司风险控制对策及其相关建议591～
结论604～
略……
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