3.1 金融控股公司内部控制的涵义和目标 33-
3.2 我国金融控股公司内部控制的缺陷 34-
3.3 我国金融控股公司内部控制体系的构建 35-
3.3.1 我国金融控股公司内部体系建立的原则 35-
3.3.2 内控组织架构 36-
3.3.3 内部控制预警系统 39-
3.3.4 内控管理程序 41-
3.4 完善内部控制的重点 42-
3.5 内部控制构建的配套措施 43-
3.5.1 要借鉴国际经验，结合我国实际 43-
Chinese financial holding company Situation Analysis and Risk Management Report (2007)
3.5.2 要逐步实现行业监管法律法规体系的健全与衔接
3.5.3 要立足“市场亲善”原则
3.5.4 强化对金融机构的市场准入和退出的监管 44-
3.5.5 统一监管标准，健全指标体系
3.5.6 明确限制金融控股公司内部交易
3.5.7 要适当限制金融控股公司涉足非金融领域
3.5.8 高度重视监管人才的引进和培养 45-
中國金融控股公司現狀分析及風險管理研究報告（2007）
3.5.9 建立跨行业监管当局之间的有效信息共享机制
3.5.10 借鉴美联储非现场评级体系 46-
4 我国金触控股公司的外部监管 47-
4.1 我国现行金融监管体制的缺陷 47-
4.1.2 金融创新导致监管重叠与监管缺位并存 47-
4.1.3 金融控股公司的经营模式使现行分业监管效率低下
zhōngguó jīnróng kònggǔ gōngsī xiànzhuàng fēnxī jí fēngxiǎn guǎnlǐ yán jiù bàogào (2007)
4.1.4 监管成本高，并会抑制金融创新 48-
4.1.5 分业监管体制难以保证金融控股公司具有足够的透明度
4.2 金融控股公司监管的发展方向 49-
中国の金融持株会社の状況分析とリスク管理報告書（2007年）
4.2.1 全球金融监管模式的变革 49-
4.2.2 我国金融监管改革的发展方向 50-
4.3 我国金融控股公司监管体系的构建 51-
4.3.1 伞式监管模式 52-
4.3.2 我国金融控股公司的监管内容 54-
4.3.3 我国金融控股公司的监管方法 59-
结束语 62-
略……
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