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刨根问底成沪深交易所监管标准

  摘要:“刨根问底”式监管——这是沪深交易所今年来对上市公司的监管标准。

  “刨根问底”式监管——这是沪深交易所今年来对上市公司的监管标准。

  仅6月20日-6月24日一周,沪深交易所共对92起证券异常交易行为进行调查,涉及证券65只。

  其中,深交所共对41起证券异常交易行为进行调查,涉及证券29只、证券账户37个、证券公司26家。共对11起上市公司重大事项进行核查,涉及证券10只。共调阅证券账户资料124份,电话警示12次,出具异常交易警示函2份,并向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。

  上证所共对51起证券异常交易行为进行调查,涉及证券36只次、证券账户225个次,共出具书面警示函143份,针对投资者实施盘中暂停账户交易6次。

  中智林了解到,在交易所的监管公开中,主要分为,警示函、监管函、关注函、问询函几大类。

  经专业人士扫盲,这几类监管公开,从上市公司涉及事件的严重程度有所不同。

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